2021年5月12日上午，本所展开合规管理体系建设相关专题培训，大成上海办公室高级合伙人陈立彤律师作为本次专题培训的主讲嘉宾，本所毛娜律师作为本次专题培训的主持人，本所律师及部分同事积极响应，参与了本次专题培训。

     专题培训的主讲嘉宾陈立彤律师为中国律师、美国纽约州律师、福特汽车公司前亚太合规总监，现出任中国企业文化促进会合规管理委员会会长，同时也以国际风险与合规协会副会长任职（International Risk and Compliance Association）。曾入榜钱伯斯亚太区 2020 公司调查/反腐败受认可律师以及2021 The Legal 500 亚太区推荐律师「数据保护」榜单。2021年4月13日，ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》（Compliance management systems — Requirements with guidance for use）国际标准正式发布。 陈律师作为国内注册专家全程参与该文件的起草、国家标准转化和认证通则制定等工作。

      专题培训正式开始前，本所毛娜律师先做开场介绍，介绍本次专题培训的背景及主讲嘉宾。其表示法律服务市场上已经出现衍合规官，合规行业蓝海的到来，远比我们想象得快。随后专题培训正式开始，本次专项培训的主题为《合规管理体系的建设与提升》，陈律师以企业合规管理的重要性与必要性为核心展开讲解，培训围绕“合规的四个维度”充分展开：一维，合规是对法律和政策的遵守；二维，合规是合规的管理；三维，合规是合规的管理系统；四维，合规是合规的企业文化。

       陈律师表示企业存在合规风险可能给公司高管个人招致个人责任，而除了民营企业，合规风险之于中央企业也同样值得重视，《中央企业违规经营投资责任追究实施办法（试行）》中已提及：中央企业经营管理有关人员违反规定，未履行或未正确履行职责致使国有资产损失或其他严重不良后果的，应当追究相应责任，由此可见合规化管理企业之重要。而面对《合规管理体系要求及使用指南》国际标准这样一个能够帮助企业及高管个人规避风险的规范，陈律师将其比喻为“补上短板，创造价值”的木桶原理，表示合规是生产力，能够帮助企业在发展中稳增长、多赚钱，又将企业合规管理后所能达成的“合规不起诉”比喻为企业的“金色盾牌”，表示企业合规化管理可以帮助企业正向运营，应当尽早进行大力推广。以合规铸就“金色盾牌”的成功案例有曾引众瞩目的摩根斯坦利与雀巢咖啡，亦有未进行合规的失败企业案例如葛兰史素克，以及国企合规失败案例如蒋洁敏、项俊波等，足见风险评控与合规化管理同样重要，关系到国有资产保值增值和企业持续、健康、稳定发展，而《合规管理体系要求及使用指南》可以为进一步提高企业管理水平，增强企业竞争力，促进企业稳定发展做出作用。

      专题培训结束后，本所高级合伙人、执行主任毛雄律师表示合规化管理公司已成现今企业管理的必经之路，及时为企业进行合规风险评估及筹划可尽早规避如上市不能、企业破产、刑事责任等风险，助企业于合法合规的大方向中稳中求进，取得更加可人的运营绩点。

      通过本次专题培训讲座，本所律师充分认识到合规管理体系建设的重要性，获益颇丰。本所律师将在理解并践实合规管理体系相关规定的前提下协助客户进行合规尽调，完成详尽的合规风险识别、分析与评价，在进行风险战略筹划后依照评估结果与计划为企业构筑合规管理体系。本所也将进一步开展企业合规管理体系构建相关业务。

      ISO 37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》（Compliance management systems — Requirements with guidance for use）国际标准正式发布。这是继2014年发布ISO 19600《合规管理体系指南》之后，ISO在合规管理标准化领域取得的又一重大突破，也是ISO于2016年成立ISO/TC 309组织治理技术委员会以来制定的首项国际标准。

        作为A类管理体系标准，ISO 37301至少有四种应用方式。一是作为各类组织自我声明符合的依据。各类组织通过实施ISO 37301，建立并运行合规管理体系，一方面使得组织的行为以及行为结果合规，另一方面在需要时还能够据此标准追溯组织是否符合了合规管理体系规定的内容或证实是否达到了合规要求。二是作为认证机构开展认证的依据。ISO 37301规定了合规管理体系的要求，并提供了建议做法和指南，认证机构在认证活动中，可以直接应用或者在其认证技术规范中明确ISO 37301作为组织符合合规管理体系要求的认证依据。三是作为政府机构监管的依据。政府机构可以将ISO 37301确立的合规管理理念应用于行政监管活动，通过对组织的合规管理体系运行情况评价结果来匹配相应的监管手段和措施，实施精准监管。四是作为司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据。可以将ISO 37301确立的合规管理体系要求作为司法机关对涉及违规企业量刑的考量依据，可以作为落实依法不捕不诉不提出判实刑建议等司法意见、制定合规指引、督促企业合规整改和第三方监管验收的依据。该国际标准正走向大众视野，企业合规业务领域应运而生。

本所企业合规业务是指进行企业合规建设、管理和监督，促使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范。具体服务内容包括：

• 制定企业合规管理战略规划和管理计划；

• 识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；

• 制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

• 开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；

• 监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

• 处理与外部监管方、合作方相关的合规业务，向服务对象提供相关政策解读服务；

• 开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。